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光大证券内幕交易 被罚5.2亿 图

作者:华如    发布时间:2017-12-01 15:36:07    

光大证券被责令整改,被罚5.2亿多元 中国证监会周五(8月30日)通报对光大证券乌龙指事件的处罚决定,认定光大内幕交易,对其罚款5.2亿多元,没收非法所得8721万元,并停止光大证券从事自营业务 证监会新闻发言人说,证监会认定光大证券8·16异常交易行为构成内幕交易、信息误导、违反内控管理规定等多项违法违规行为,同时指光大董秘回应误导公众 发言人说,光大证券知悉异动真正原因,投资者并不知情,公司本应戒绝交易,待内幕信息公开后再卖空合理避险,但其具体作为违反了市场公平交易的原则 证监会同时对相关四位决策人徐浩明(光大证券前总裁)、杨赤忠(光大证券总裁助理)、沈诗光(光大证券计财部总经理)、杨剑波(光大证券策略投资部负责人)处以终身证券市场禁入的处罚,没收证券非法所得8721万元,并处以5倍罚款,共计5.23亿 公司董秘梅键也因误导公众被罚证监会说,身为公司履行信息披露责任人,未作核实即以个人身份发表言论,加剧了市场波动,造成误导,对梅键责令改正并罚款20万元 光大证券股票当天临时停牌,这也是继本月16日和22日停牌后的再次停牌 乌龙指8月16日,光大证券策略投资部开展ETF套利交易,错误生成巨量市价委托订单,直接发送至上交所,累计申报买入234亿元人民币,实际成交72.7亿元 这一重大乌龙事件,导致A股市场大幅波动,沪指创6年单日最大震幅 事发当天光大董秘梅键说:“传闻不了解光大证券严格的风控,根本不存在70亿元乌龙,传闻纯属子虚乌有” 股民随后指责梅键在没弄清情况之前就断然否认,有故意掩盖的嫌疑 18日,证监会便公布了“8•16”事件的初步核查结果,称是系统设计缺陷所致,尚未发现存在人为操作差错,已对光大证券立案调查 22日,光大证券董事会通过议案,同意接受光大证券总裁徐浩明提出的辞去公司董事、总裁职务的申请,

 

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